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資本市場誠信約束機制日益完善

懲戒“老賴”等特定嚴重失信人“限乘限飛”一年多來,每期名單都引發市場密切關注。實際上,凈化誠信生態的約束機制已在跨行業、多領域運行。
中國證券報記者日前在證監會召開的資本市場誠信建設座談會上獲悉,圍繞誠信基礎設施建設、服務“深改”等重點領域,2019年證監會誠信建設和信用監管在加大違法成本、推進放管服改革、助力分類監管、凈化市場生態、引領行業誠信文化等方面進一步優化供給,凈化誠信生態,夯實誠信根基,推動資本市場規范運作。
會議認為,要按照十九屆四中全會關于完善誠信建設長效機制的要求,站在國家治理體系和治理能力現代化的戰略高度,把誠信建設作為資本市場的一項基礎工作抓好抓實。下一階段要嚴格依法開展工作,信息的采集、公開、共享、應用均依法依規進行;完善守信激勵與失信約束聯動機制,暢通守信綠色“通道”;更好發揮市場主體的作用,鼓勵、支持市場主體查詢、了解交易對手方的信用風險與誠信狀況;把誠信建設嵌入監管業務和日常經營活動中,從信用建設初期政府主導下的外在激勵約束轉化為機構、行業的內生機制;進一步做好信息共享與機制建設,加強信息技術保障。


跨領域聯合懲戒提高違法成本


部際聯合懲戒為誠信監管裝上“牙齒”。證監會會同社會信用體系建設部際聯席會議的有關成員單位,依法依規對違法失信上市公司相關責任主體實施限制與約束,增強誠信約束與引導。
在信息共享與行政約束方面,2019年向全國信用信息共享平臺推送資本市場違法違規信息8770余條,包括行政處罰3300余條、市場禁入170余條、紀律處分信息5300余條。公安部、藥監局、交通運輸部等有關單位將上述信息納入其內部數據系統或信用信息服務平臺。海關總署下調多家違法企業的海關認證信用等級,提高其報關貨物抽檢率,將其列為高風險企業或稽查重點對象。財政部對違法會計師事務所采取責令暫停承接新的證券業務、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業評優等領域,對資本市場嚴重違法主體依法進行限制或約束。各地工商聯和直屬商會對被處罰企業加強教育。
發揮市場化約束力量,證監會與發改委、民航局、國鐵集團等單位緊密聯動,全年公示96名逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款的特定嚴重失信主體,在一定期限內實施“限乘限飛”。自2018年6月啟動以來,證監會公布18批共191名特定嚴重失信人。截至2019年12月中旬,已督促繳納罰沒款1.5億元。10名此前逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體懾于信用約束,某責任人員按照業績補償承諾,以1元/股的價格由公司回購并注銷股份近650萬股。


服務資本市場“深改”


通過信用信息支撐與失信約束威懾,凈化科創板注冊制改革試點誠信生態,證監會誠信建設發揮部際協作合力,服務資本市場“深改”。
科創板注冊制改革試點是2019年資本市場改革的一項重點任務,為強化誠信制度保障,證監會對科創板股票上市委委員遴選開展13批次誠信核查,對科創板企業發行上市開展184批次誠信查詢,僅上交所依托資本市場誠信數據庫開展的誠信自助查詢數量達到2018年的17.2倍。證監會聯合發改委、市場監管總局、國資委等七家中央單位發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》,建立有關監管信息查詢、失信信息推送、信用記錄應用、失信約束機制,對重點責任人群形成有效震懾,發揮違法預防作用。
同時,以信用建設手段推進落實“放管服”改革要求,在前期取消證明事項基礎上,全年進一步組織取消證明事項39項。以社會信用體系建設補充信息供給,向資本市場誠信數據庫導入外部委信用數據上千萬條,商請國家公共信用信息中心開通公共信用信息核查。
引導證券基金經營機構打造“合規、誠信、專業、穩健”行業文化。按照2018年《證券期貨市場誠信監督管理辦法》的有關要求,推動證券公司在開立證券賬戶、選擇交易對手、聘用高管等環節,查詢誠信信息。據不完全統計,截至2019年11月,有56家證券公司建立誠信建設治理框架,46家證券公司出臺針對展業或人事管理的誠信管理規范,97家證券公司建立員工信用檔案,37家公司建立客戶信用檔案;91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監控名單、股票質押式回購業務黑名單等進行客戶信用核查,49家證券公司在聘任董事、監事、高級管理人員及從業人員時查詢誠信檔案,84家公司開通了包括金融信用信息基礎數據庫在內的其他外部信用信息核查渠道。


信用監管防范化解風險
中央經濟工作會議再度提出,“牢牢守住不發生系統性風險的底線”,證監會運用信用監管手段發揮風險預警與化解功能。
定期在系統內部公示被納入法院失信被執行人、市場監管總局異常經營企業名錄的資本市場活動主體,提示信用風險,強化重點監管。2019年證監會系統各單位(部門)對前述風險失信主體依法采取措施151次,作出了出具監管關注函、提高檢查頻次、加強現場檢查等處理決定,及時防范化解相關風險。支持系統單位開展違法失信核查,在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理中進行專項核查中篩查發現157家/人次主體失信信息,供監管參考使用。在涉金融失信專項治理中,基金業協會對545家失信私募機構采取了失信公示、在自律管理中予以重點關注、暫停備案申請、列入私募機構異常經營名單等措施,通過集中整治化解部分風險點。
健全覆蓋市場主體的信用記錄和信用基礎設施網絡,是資本市場誠信建設的基礎要求。證監會進一步充實資本市場誠信數據庫和官網誠信信息查詢平合的信息內容,強化對監管執法和市場交易的支撐應用。一方面,誠信數據庫采集信息數量不斷豐富,截至2019年11月底,共收錄主體信息百萬余條,包括市場機構7.7萬余家和人員92.9萬余人;部際共享失信信息2000余萬條;以及行業行政許可信息及監管執法信息等。截至2019年11月底,證監會系統各單位(部門)在開展行政許可審核、分類監管、稽查執法、風險監測中,查詢誠信信息超過39000批次。另一方面,證監會官網誠信信息查詢平臺應用范圍不斷拓展,2019年查詢平臺為社會公眾提供4890萬余次查詢,日均15萬余次,較2018年增長10余倍。



來源:中國證券報